DEBIDA DILIGENCIA

DE CONTRAPARTES:

Cómo relacionar el nivel de riesgo, con los niveles de Debida Diligencia a aplicar.


Diferenciar la Debida Diligencia al momento de la vinculación y cuando se hace seguimiento o monitoreo.


La Debida Diligencia al detectar señales de alerta.


Vamos a compartir experiencias y mejores prácticas para concatenar tantos niveles de Debida Diligencia (DD), como niveles de riesgos la empresa haya  adoptado en su modelo.

Cómo diferenciar el alcance de las medidas de mitigación dependiendo del tipo y nivel de riesgo.


Experiencias y Buenas Prácticas.

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Economista. Con postgrado y maestría en Gerencia Empresarial. 28 años de experiencia en la actividad financiera, dedicada a auditar, inspeccionar, analizar y prevenir los riesgos propios de esta actividad, especialmente los riesgos asociados a los delitos de soborno privado, soborno transnacional y demás delitos asociados al lavado de activos. 


Oradora y capacitadora con excelentes habilidades comunicativas.

Gerente de Consultoría Risk Consulting Colombia

NAHYR GONZÁLEZ QUIROZ

• Los actores de la economía, por mandato de Ley o por mejores prácticas, deben identificar, evaluar y entender sus riesgos LA/FT; pero la tarea no debe terminar ahí, sino también deben considerar cuál es el nivel apropiado de mitigación a aplicar. Se puede diferenciar el alcance de las medidas de mitigación dependiendo del tipo y nivel del riesgo.

• La Debida Diligencia, en materia de riesgo LA/FT, significa la implementación de medidas de mitigación (políticas, prácticas y controles). Entonces, cuando se identifiquen riesgos mayores, se deben asegurar de que el Sistema de Prevención de LA/FT aborde medidas de mitigación intensificadas para tales riesgos, y en consecuencia cuando se identifiquen riesgos menores, pueden optar por permitir medidas de mitigación simplificadas.

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